«УТВЕРЖДЕНО»

Решением Правления НП СРО «СЕМТЭК»

от 02 марта 2010 года (Протокол № 4/10 )

от 21 июня 2010 года (протокол № 14/10)

от 30 сентября 2010 года (протокол № 22/10)

от 01 ноября 2010 года (протокол № 24/10)

 

 

 

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

КОМПЕНСАЦИОННОГО ФОНДА
НЕКОММЕРЧЕСКОГО ПАРТНЕРСТВА
САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГНИЗАЦИЯ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ СУБЪЕКТОВ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА  (НП СРО «СЕМТЭК»)

 

1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает правила и требования к размещению средств компенсационного фонда Некоммерческого Партнерства «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих субъектов естественных монополий топливно-энегетического комплекса», (далее - НП СРО «СЕМТЭК», Партнерство), а также цель и правила их инвестирования.

2.  Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных НП СРО «СЕМТЭК» управляющей компании в доверительное управление, является сохранение и увеличение его размера для обеспечения имущественной ответственности членов НП СРО «СЕМТЭК» по обязательствам, возникшим вследствие причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением членом НП СРО «СЕМТЭК» возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

3.   В основе инвестиционной политики управляющей компании должна лежать стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего  стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и преумножения средств компенсационного фонда НП СРО «СЕМТЭК», поступивших в доверительное управление управляющей компании.

4. Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Партнерства, заключаемого между Управляющей компанией и Партнерством и устанавливает условия, которыми обязана руководствоваться Управляющая компания при управлении средствами.

5. Перечень видов активов, в которые Управляющая компания вправе размещать средства компенсационного фонда НП СРО «СЕМТЭК»:

                                                                                                                           

№ п/п
Вид актива

Минимальная

доля актива в инвестиционном портфеле управляющей компании

(процентов)

Максимальная

доля актива в инвестиционном портфеле управляющей компании

(процентов)

1

2

3

4

1.

Государственные ценные бумаги Российской Федерации

20

30

2.

Денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

20

30

3.

Иностранная валюта (евро) на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

20

30

4.

Иностранная валюта (доллары США) на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

20

30

 

    При этом:

-  средства компенсационного фонда могут быть размещены в государственные ценные бумаги Российской Федерации только в случае, если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг.

−    при определении доли актива в инвестиционном портфеле Управляющей компании процентный (купонный) доход по денежным средствам на счетах и во вкладах, а также по ценным бумагам в сумме, исчисленной исходя из ставки процента (купонного дохода), установленной в договоре банковского счета, договоре банковского вклада или решении о выпуске (о дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, в расчете не участвует.

 

6. Не допускается размещать средства компенсационного фонда в активы, не указанные в настоящей Инвестиционной декларации.

7. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов Управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение двух месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

8. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов в результате умышленных действий Управляющей компании, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения указанного нарушения.

9. Нарушение управляющей компанией требований, установленных инвестиционной декларацией к составу и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд НП СРО «СЕМТЭК», является основанием для расторжения договора с управляющей компанией.

10. Если в результате изменения действующего законодательства Российской Федерации положения настоящей Инвестиционной декларации перестанут соответствовать требованиям каких-либо нормативных правовых актов, Управляющая компания будет руководствоваться требованиями соответствующих нормативных правовых актов вплоть до внесения необходимых изменений в настоящую Инвестиционную декларацию.
11. Описание рисков, связанных с инвестированием средств компенсационного фонда в активы, указанные в пункте 5 настоящей Инвестиционной декларации:

−    Ценовой риск. Может проявляться в неожиданном изменении цен на государственные ценные бумаги, что может повлечь за собой снижение стоимости инвестиций и, как следствие, снижение доходности или даже прямые убытки;

−    Риск потери ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки участниками рынка их инвестиционных качеств. Данный риск может проявиться, в частности, при необходимости быстрого вывода инвестированных средств с фондового рынка (например, при ликвидации клиентом портфеля ценных бумаг);

−    Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности возникновения ситуации неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что может привести к резкому падению ее цены (вплоть до полной потери ликвидности в случае с акциями) или невозможностью ее погашения (в случае с долговыми ценными бумагами);

−    Риск неправомерных действий в отношении имущества и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария;

−    Валютный риск. Характеризуется возможным неблагоприятным изменением курса рубля по отношению к иностранным валютам (американскому доллару, евро) вследствие чего средства компенсационного фонда могут быть подвержены инфляционному воздействию. Указанный риск не устраним при осуществлении операций в валюте РФ;

−    Риски, связанные с использованием электронных и интернет-технологий. Характеризуются возможностью возникновения нарушений в нормальном функционировании систем обеспечения торгов и каналов связи (неисправности и сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжения и т.п.).

12.  Настоящая Инвестиционная декларация действует в течение срока действия Договора, заключенного с Управляющей компанией.
13.  Учредитель вправе с согласия Управляющей компании изменить Инвестиционную декларацию. Изменения к Инвестиционной декларации оформляются в виде дополнительного соглашения к Договору и подписываются обеими Сторонами.